根据《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》要求,协会组织实施了2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价,目前已完成材料接收、材料审阅、得分计算、得分复议等工作。现公告2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果。
评价期及类别划分等遵循的评价原则主要包括:一是根据《工作指引》第二十六条,本年度评价期为2020年5月1日至2021年4月30日。二是评价涉及的财务数据、业务数据时间段为2020年1月1日至2020年12月31日,以经审计报表及证监会核准信息为准。其中,项目数以2020年1月1日至2020年12月31日证监会核准的发行股份购买资产、重大资产重组、吸收合并项目为准。三是对于同时涉及购买、出售资产的项目,以二者交易价格孰高原则计算交易金额。四是配套融资金额均不计入交易金额。五是在评价期内没有证监会核准项目的、或评价期内有核准项目但未提交评价材料的、或评价期内因财务顾问业务违法违规被证监会行政处罚的证券公司为C类。六是评价期结束后、评价结果公布前,因财务顾问业务违法违规被证监会行政处罚的,或投行业务风险尚未消除、业务开展受到限制的证券公司不得评为A类。
财务顾问分为A、B、C类,其类别划分仅反映财务顾问执业能力的相对水平。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2021年度证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价结果如下:
序号 | 证券公司 | 2021年度分类结果 |
1 | 爱建证券有限责任公司 | C |
2 | 安信证券股份有限公司 | C |
3 | 渤海证券股份有限公司 | C |
4 | 财达证券股份有限公司 | C |
5 | 财通证券股份有限公司 | C |
6 | 财信证券有限责任公司 | C |
7 | 长城国瑞证券有限公司 | C |
8 | 长城证券股份有限公司 | C |
9 | 长江证券承销保荐有限公司 | A |
10 | 川财证券有限责任公司 | C |
11 | 大通证券股份有限公司 | C |
12 | 大同证券有限责任公司 | C |
13 | 德邦证券股份有限公司 | C |
14 | 第一创业证券承销保荐有限责任公司 | B |
15 | 东北证券股份有限公司 | B |
16 | 东方财富证券股份有限公司 | C |
17 | 东方证券承销保荐有限公司 | B |
18 | 东莞证券股份有限公司 | C |
19 | 东海证券股份有限公司 | C |
20 | 东吴证券股份有限公司 | A |
21 | 东兴证券股份有限公司 | C |
22 | 东亚前海证券有限责任公司 | C |
23 | 方正证券承销保荐有限责任公司 | C |
24 | 高盛高华证券有限责任公司 | C |
25 | 光大证券股份有限公司 | C |
26 | 广发证券股份有限公司 | C |
27 | 国都证券股份有限公司 | C |
28 | 国海证券股份有限公司 | C |
29 | 国金证券股份有限公司 | B |
30 | 国开证券股份有限公司 | C |
31 | 国融证券股份有限公司 | B |
32 | 国盛证券有限责任公司 | C |
33 | 国泰君安证券股份有限公司 | A |
34 | 国信证券股份有限公司 | A |
35 | 国元证券股份有限公司 | C |
36 | 海通证券股份有限公司 | B |
37 | 恒泰长财证券有限责任公司 | C |
38 | 红塔证券股份有限公司 | C |
39 | 宏信证券有限责任公司 | C |
40 | 华安证券股份有限公司 | C |
41 | 华宝证券股份有限公司 | C |
42 | 华创证券有限责任公司 | C |
43 | 华福证券有限责任公司 | C |
44 | 华金证券股份有限公司 | C |
45 | 华林证券股份有限公司 | C |
46 | 华龙证券股份有限公司 | C |
47 | 华融证券股份有限公司 | C |
48 | 华泰联合证券有限责任公司 | A |
49 | 华西证券股份有限公司 | B |
50 | 华兴证券有限公司 | C |
51 | 华英证券有限责任公司 | C |
52 | 汇丰前海证券有限责任公司 | C |
53 | 江海证券有限公司 | C |
54 | 金元证券股份有限公司 | C |
55 | 金圆统一证券有限公司 | C |
56 | 九州证券股份有限公司 | C |
57 | 开源证券股份有限公司 | B |
58 | 联储证券有限责任公司 | C |
59 | 民生证券股份有限公司 | B |
60 | 摩根大通证券(中国)有限公司 | C |
61 | 摩根士丹利证券(中国)有限公司 | C |
62 | 南京证券股份有限公司 | C |
63 | 平安证券股份有限公司 | A |
64 | 瑞信证券(中国)有限公司 | C |
65 | 瑞银证券有限责任公司 | C |
66 | 申港证券股份有限公司 | C |
67 | 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | A |
68 | 世纪证券有限责任公司 | C |
69 | 首创证券股份有限公司 | C |
70 | 太平洋证券股份有限公司 | B |
71 | 天风证券股份有限公司 | A |
72 | 万和证券股份有限公司 | C |
73 | 万联证券股份有限公司 | C |
74 | 网信证券有限责任公司 | C |
75 | 五矿证券有限公司 | B |
76 | 西部证券股份有限公司 | C |
77 | 西南证券股份有限公司 | B |
78 | 湘财证券股份有限公司 | C |
79 | 新时代证券股份有限公司 | C |
80 | 信达证券股份有限公司 | C |
81 | 兴业证券股份有限公司 | A |
82 | 银泰证券有限责任公司 | C |
83 | 英大证券有限责任公司 | C |
84 | 甬兴证券有限责任公司 | C |
85 | 粤开证券股份有限公司 | C |
86 | 招商证券股份有限公司 | B |
87 | 浙商证券股份有限公司 | B |
88 | 中德证券有限责任公司 | B |
89 | 中国国际金融股份有限公司 | A |
90 | 中国银河证券股份有限公司 | A |
91 | 中航证券有限公司 | C |
92 | 中山证券有限责任公司 | C |
93 | 中泰证券股份有限公司 | A |
94 | 中天国富证券有限公司 | B |
95 | 中信建投证券股份有限公司 | A |
96 | 中信证券股份有限公司 | A |
97 | 中银国际证券股份有限公司 | C |
98 | 中邮证券有限责任公司 | C |
99 | 中原证券股份有限公司 | B |
(注:本年度评为C类的证券公司在评价期内均无证监会核准项目。)
特此公告。
中国证券业协会
2021年12月3日